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       与形成主营业务收入相关01

 

       在科创属性的要求上，不管是3项常规指标的必要条件之一形成主营业务收入的发明专利 5 项以上，还是5项例外条款中的充分必要条件之一形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50 项以上，都明确指出这些专利要与形成主营业务收入直接相关。因此，科创板上市对于专利质量的第一个要求就是与形成主营业务收入相关，简称相关性。

 

       相关性意味着企业发明专利的保护内容与形成主营业务收入的产品和核心技术相对应，不仅仅是发明名称与企业的主营产品和技术一致，还要发明保护的技术方案真正应用到了主营产品和技术中，产生了实际的技术效果，并带来了主要营收中的利润。如果企业所拥有的发明专利与主营业务或核心技术非直接相关，或者虽直接相关但没有形成主营业务收入那么将都不被认可。

 

       福建汇川物联网技术科技股份有限公司形成主营业务收入的发明专利共 11 项，3 项为自主研发，而8 项都为 2019 年 12 月受让取得。科创板审核中心第二轮问询意见要求发行人及保荐机构结合高精度俯仰伺服控制云台技术的开发过程、形成时间、应用于产品的时间、对应专利名称、申请时间等，说明外购专利对应的核心技术对公司产品功能的具体体现，与公司业务的相关性，是否符合《科创属性评价指引（试行）》关于“形成主营业务收入的发明专利 5 项以上”的规定。最终，上交所发出了终止该公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定。

 

       技术先进性02

 

       科创板上市对专利的技术先进性评价十分严谨甚至是“苛刻”，不仅要考虑该专利相对于行业同类技术水平的技术优势、对本企业主营业务直接做出的技术贡献，还要结合技术是否为自主研发、是否具备核心研发团队等来考虑。科创上市的评价更倾向于鼓励自主研发取得的原创性知识产权，这源于科创板定位旨在借助资本市场扶持拥有关键核心技术、科技创新能力突出的科技创新企业发行上市。

 

       企业应当跟踪国内外前沿和重点技术发展趋势，对本领域关键核心技术和主流技术进行深入跟踪研究，合理确定适合自身的技术创新方向，保障自身技术研发路线的先进性、可行性和前瞻性。此外，还要积极参与国家倡导和组织的关键共性技术开发和研究项目，围绕关键核心技术、共性技术进行积累、储备和战略布局高质量的发明专利。

 

       权利稳定性03

 

       专利的权利稳定性对于实施该专利技术、利用该专利技术进行维权至关重要。专利权的稳定一方面要做好授权专利的维护，二是要重视技术交底书的撰写和审查意见的答复，保证授权后的专利文本不存在可能被无效的“瑕疵”。

 

       企业在科创板上市过程中，经常面临竞争对手的专利无效攻势，如果自身专利的权利稳定性不过硬，很容易被无效掉，不仅可能无法满足发明专利数量要求，还可能会被认为技术创新性不够、无法支撑主营业务等问题而终止上市。

 

       秦川物联共申请了多达 700项专利，但其中仅有不到300项取得授权，授权率不到 40%。此外，还有大量专利申请被撤回、或被视为非正常专利申请、或被宣告无效，上交所因此对该企业的知识产权质量提出了质疑，最终该企业折戟科创板。

 

       北京天科合达半导体股份有限公司上市申请过程中，其3项发明专利因未按期缴纳年费而失效。这一情况引发了上交所对天科合达的持续经营能力、专利管理制度的健全程度以及是否存在其他类似专利失效风险的质疑。该公司最终于2020年10月15日申请撤回上市申请，终止了本次上市之路。

 

       专利技术能够自由实施04

 

       专利技术能否自由实施，通常要看技术研发属于原创性还是改进型，其专利来源是他人许可转让还是独立取得，是否依赖他人。如果专利属于独立研发所得，不存在他人在先专利的限制，可以保证企业的独立经营。如果专利技术是针对他人专利技术的改进，需要判断实施是否依赖于在先专利申请，如果依赖，是否获得了他人专利的转让或者许可。如果专利技术为合作研发所得，专利的权属是否清晰等。

 

       如果存在早期的他人专利而且没有获得技术实施许可，则需要研发新的技术或者进行技术规避设计，并对自身产品或技术与他人在先专利进行通过技术特征比对等手段提前准备不侵权的证据。

 

       关键技术控制力05

 

       具有高质量的知识产权和战略性的知识产权布局，是企业拥有并控制关键核心技术的基础，是企业核心竞争力的保障。专利是对核心技术的法律保障，但通常一件专利很难对核心技术周严的保护，甚至对具体产品的某一核心零部件都需要多件专利的立体保护。通常应当申请一件或者多件核心专利，然后申请多件外围专利以建立专利“围墙”，全面保护自己的核心技术和产品。

 

       技术控制力好的专利组合被侵权时，很容易进行侵权判定，能够方便专利权人的搜集被侵权证据。技术控制力好的专利组合能够有效保证产业链上下游的市场安全，促成紧密的产业链合作环境。

 

       安集微电子主营业务为关键半导体材料的研发和产业化，目前产品包括不同系列的化学机械抛光液和光刻胶去除剂，主要应用于集成电路芯片制造和先进封装领域。

 

       通过对安集微电子的专利申请趋势分析可以看出，其在2005年就开始申请专利，最早的申请至今维持年限已有14年；在抛光剂和光刻胶去除剂两个技术领域，全球申请人排名依次为卡伯特微电子公司、安集微电子有限公司、三星电子、巴斯夫、海力士半导体公司，可见安集微电子在全球中的地位靠前。安集微电子有限公司在中国大陆的申请量也稳居第一。每年都有20项左右的专利申请，持续研发能力较好；披露的190件专利均为发明专利，相对来讲创新性较高，且主要为发行人自主持有，有少数控股公司的内部转让，自主研发能力强。

 

       安集微电子有超过三成的专利布局到我国台湾地区以及美国、新加坡、韩国等国家和地区，这与其产品市场地、主营业务收入等息息相关。

 

       安集微电子专利被引证1-9次的专利项数63项；被引证次数11-20次的专利项数为9项；被引证次数20项以上的专利5项，表明专利整体质量较高，得到了行业的广泛认可。

 

       一般来说，专利的权利要求数量越多表明专利的质量和稳定性越高。据统计，安集微电子的专利的平均权利要求数为10.8，超过了国内专利申请额外收取费用的限定值10，反映了专利的整体质量较高。    安集微电子核心技术涉及化学机械抛光液的核心技术有五项：金属表面氧化技术、金属表面腐蚀抑制技术、抛光速率调节技术、抛光晶圆表面形貌控制技术和抛光后表面清洗技术；涉及光刻胶的核心技术有两项：光阻清洗中金属防腐蚀技术和光刻胶残留物去除技术。针对每项核心技术，安集微电子都布局了多项专利，技术控制力较强。